Verordnung über den Einsatz von Mitarbeitern in der Anlageberatung, als Vertriebsmitarbeiter, in der Finanzportfolioverwaltung, als Vertriebsbeauftragte oder als Compliance- Beauftragte und über die Anzeigepflichten nach § 87 des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHGMaAnzV)
Eingangsformel | | | | § 1 | Sachkunde des Mitarbeiters in der Anlageberatung | § 1a | Sachkunde des Vertriebsmitarbeiters | § 1b | Sachkunde des Mitarbeiters in der Finanzportfolioverwaltung | § 2 | Sachkunde des Vertriebsbeauftragten | § 3 | Sachkunde des Compliance-Beauftragten | § 4 | Berufsqualifikationen als Sachkundenachweis | § 5 | Anerkennung ausländischer Berufsbefähigungsnachweise im Rahmen der Niederlassungsfreiheit | § 6 | Zuverlässigkeit | | | § 7 | Einreichung der Anzeigen | § 8 | Inhalt der Anzeigen | | | § 9 | Inhalt der Datenbank | § 10 | Verantwortlichkeit | § 11 | Dauer der Speicherung | | | § 12 | Übergangsregelung | § 13 | Inkrafttreten |
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